המפקח על שוק ההון: ליקויים בקופה"ג "אנליסט"
בביקורת שנערכה על ידי הפיקוח, התגלו ליקויים בתפקוד מערך ההשקעות והביקורת הפנימית בחברה. למרות הליקויים, החליט הממונה על שוק ההון, כי לא יוטלו עיצומים או קנסות על החברה
ביקורת שערך אגף שוק ההון, ביטוח וחיסכון, בחברת אנליסט קופות גמל, העלתה ליקויים בתפקוד מערך ההשקעות ומערך הבקרה והביקורת הפנימית בחברה.
בפיקוח מציינים כי דירקטוריון החברה וועדות ההשקעה לא קבעו מדיניות השקעה סדורה, לא הגדירו את סמכויותיהם של מנהלי ההשקעות ולא קבעו מגבלות השקעה אפקטיביות למנהלי ההשקעות בחברה. בנוסף קובעים בפיקוח כי דירקטוריון החברה וועדות ההשקעה לא דאגו לקיומם של מנגנוני בקרה אפקטיביים אחר פעולות ההשקעה בחברה. כמו כן, נמצאו ליקויים בתפקוד מערך הביקורת הפנימית בחברה, לרבות בנושא תכנון עבודת הביקורת ואיכות ביצועה, ביחס לנדרש בהוראות הדין.
האם זה מרתיע?
קופת הגמל של פסגות נקנסה ב- 42 אלף שקל
אליצפן רוזנברג
קנס נוסף בסך 36 אלף שקל, הטיל הפיקוח על שוק ההון על חברת הביטוח מנורה, עקב איחור במתן מענה לפניה. בנוסף הוטל קנס על חבר ועדת השקעות אשר כיהן במספר גופים מוסדיים במקביל ופעל בניגוד לתקנות
המפקח הורה לחברה לבצע בדיקה מקיפה של תפקוד מנגנוני הבקרה בחברה ולדווח לו על ממצאיה, ועל השלמת תיקון הליקויים שעלו בדוח הביקורת.
לפני שבוע פרסם אגף הפיקוח על שוק ההון באוצר כי הטיל קנס על קופת הגמל שובל - חברה לניהול קופת גמל מפעלית, המנהלת את כספי קופת הגמל של עמיתי הסתדרות המיקרוביולוגים והביוכימאים, בגין הפרת הוראות. על הקופה הוטל עיצום כספי בסך 37,500 שקל הואיל ובשנת 2008 התכנסה ועדת הביקורת של החברה פעם אחת בלבד, בניגוד להוראות.
בנוסף, הוטל קנס אזרחי בסך 323,000 שקל, על חברת ב'ת למ'ד דל'ת בע"מ, המנהלת את כספי קופת הפיצויים של עובדי בנק דיסקונט, הואיל והחברה לא מינתה מנהל כללי בתקופה שבין חודש אוגוסט 2008 לבין חודש יוני 2009.
אתמול הגישה קופת הגמל שובל, בקשה לבית משפט השלום בירושלים לביטול העיצום הכספי שהוטל עליה.
לפנייה לכתב/ת 
הממונה על שוק ההון ביטוח וחיסכון
צילום: גדי דגון
מומלצים
