הרשות לניירות ערך קנסה 12 חברות בהן 3 בנקים
הסיבה: לא דיווחו לרשות על בעלי הרישיון המועסקים אצלן. סך הקנס הכולל עומד על 575 אלף שקל. בין הנקנסים: בנק מסד, הפועלים והבינלאומי
רשות ניירות ערך שיגרה השבוע מכתבי דרישה לתשלום קנס אזרחי, ל-12 חברות, בגין הפרה של הוראות חוק הייעוץ. סך כל הקנסות מסתכם ב-575 אלף שקל.
חוק הייעוץ קובע כי על כל גוף המעסיק בעלי רשיון (חברות ייעוץ השקעות וניהול תיקים, מנהלי קרנות ובנקים) להגיש לרשות ב-4 מועדים בכל שנה, דו"ח מפורט על בעלי הרישיון שהועסקו בחברה בחודש שקדם למועד הגשת הדו"ח וכן את שמות בעלי הרישיון שהעסקתם הסתיימה. זאת במטרה לייצר מאגר נתונים עדכני שישמש כלי בידי הרשות להפעלת סמכויות הפיקוח שלה על בעלי הרישיון.
למרות ההתרעה, תאגידים רבים לא מיהרו לדווח
בין הנקנסים שלושה בנקים - מסד שנקנס ב- 127 אלף שקל, הפועלים שנקנס ב-117 אלף שקל, והבינלאומי שנקנס ב-101 אלף שקל. שאר החברות נקנסו בסכומים שבין 21 אלף שקל ל-28 אלף שקל (סכומים מעוגלים). בין החברות: ר. רוזנבאום השקעות, בוקאי ברוקרים, אופקים פיננסיים גלובליים , אתגרים פיננסיים אופטימום ניהול השקעות, מגנה אסט מנג'מנט, קלי שוקי הון שיווק השקעות, שקל ב. אג'יו ניהול סיכונים והחלטות פיננסיות, טנדם קפיטל אסט מנג'מנט ופרוקסימה ניהול השקעות.
גובה הקנס הוא קבוע, וההפרשים בסכומי הקנסות הם פונקציה של אופי המעסיק ושל תקופת האיחור בהגשת הדוח. ברשות מציינים כי ביוני 2010, פורסם חוזר מיוחד בו הבהירה הרשות, ביו היתר, כי היא רואה חשיבות רבה בקיום נתונים מעודכנים בעניין פרטי ההעסקה של בעלי הרישיון, וכי בכוונתה להקפיד על עמידה בדרישות הדיווח על פי החוק.
"על אף ההתרעה המפורשת, לא הגישו תאגידים רבים יחסית את הדוח הרבעוני כנדרש בחוק – חלקם הגישו באיחור ויש שלא הגישו כלל. במטרה לשרש את התופעה, החליטה הרשות לנקוט הליכי אכיפה כנגד התאגידים הללו, המתבטאים, בין השאר, בהטלת קנסות".
לפנייה לכתב/ת 
