בשל הפרה: חבר בורסה נקנס בעשרות א' ש'

ועדה מיוחדת של רשות ניירות ערך, ברשות היו"ר פרופ' שמואל האוזר, הטילה על אחת מ"חברות הבורסה" קנס כספי של 90 אלף שקל בגין הפרת צו איסור הלבנת הון. החברה הבורסאית שהפרה את הצו ונקנסה היא אי-ברוקר מסחר וניירות ערך בע"מ.

לכתבות נוספות בנושא רשות ניירות ערך:

חשד: בכירים בשוק ההון ביצעו תרמית בני"ע

ההפרה שבגינה נקנסה חברת הבורסה התגלתה במסגרת ביקורת שנערכה מטעם הרשות לניירות ערך בשנת 2013, ביקורת שנועדה לבדוק את עמידות החברה בהוראות חוק איסור הלבנת הון וצו איסור הלבנת הון. במהלך הביקורת התגלו הפרות שהובאו בפני הוועדה של רשות ניירות ערך וזו החליטה על הקנס הכספי בטענה שהחברה הפרה את חובת הכרת בעל חשבון וחובת הבקרה השוטפת.

נזכיר כי בבורסה הישראלית קיימים כ-10 חברי בורסה שאינם בנקים (המכונים ברוקרים) ו-12 חברי בורסה שהם בנקים. בין חברי הבורסה השונים מתקיים המסחר, כך שהם מעבירים פקודות קנייה ומכירה למחשב הבורסה עבור הלקוחות שלהם.

"מניעת ניצול מוסדות פיננסים"

הודעה בדבר הבקשה להטלת הקנס הכספי נשלחה לחברה במארס השנה. החברה הגישה את טענותיה בכתב כנגד החלטה זו בחודש אפריל, אך רוב טענותיה של החברה נדחו ע"י הוועדה. בין היתר הואשמה החברה בכך שלא הציגה בפני בעלי החשבון שאלות בנוגע לגובה המשכורת ומקורה, מה שהעלה את החשד לעיסוק בלבנת הון.

לטענת החברה מדובר בניסיון לשמור על פרטיות הלקוחות - "המטרה לקבל דיווחים ממוקדים, אולי חשובה אבל אינה מספקת על מנת לאשר פגיעה מאסיבית בזכות לפרטיות של כל הלקוחות", כך טענה החברה. טענה זו נדחתה ע"י הוועדה שקבעה כי "חובות אלה מקובלות בחקיקה במדינות מערביות כדי למנוע את ניצולם של מוסדות פיננסיים בידי עבריינים".

בנוסף מצאה הוועדה שערכה את הביקורת כי החברה דיווחה לרשות לאיסור הלבנת הון ארבעה דיווחים, אך עשתה זאת באיחור ולאחר זמן ממושך יחסית. "חובת הדיווח עומדת בלב משטר איסור הלבנת הון ומימון טרור", מסרה הרשות לניירות ערך בהודעתה. "חבר בורסה שאינו בנק מחויב לדווח על פעולה בלתי רגילה לרשות איסור הלבנת הון ומימון טרור סמוך ככל האפשר לביצוע הפעולה או רישומה", כך נכתב בהחלטה.