קנס של 200 אלף שקל לחברת ניהול התיקים פעילים
בביקורת שנערכה בחברה התגלה כי היא אינה מקפידה על רישום פרטי הזיהוי של הלקוחות ועל אימות הפרטים
קנס חסר תקדים הוטל על חברת ניהול התיקים פעילים מקבוצת בנק הפועלים. הוועדה להטלת עיצום כספי למנהלי תיקים לפי חוק איסור הלבנת הון הטילה קנס של 200 אלף שקל על החברה לאחר שביקורת שנערכה בה גילתה כי היא אינה מקפידה על רישום פרטי הזיהוי של הלקוחות ועל אימות הפרטים.
בוועדה יושבים נציגים מרשות ניירות ערך ומרשות איסור הלבנת ההון. זהו הקנס הגבוה ביותר שהוטל על-ידי הוועדה מאז החלה את פעילותה.
עוד התגלה כי החברה לא החתימה את כל הלקוחות על הצהרת נהנה ובעל שליטה, לא זיהתה את כל לקוחותיה פנים אל פנים ואינה שומרת את מסמכי הזיהוי לפי הוראות החוק. זיהוי ואימות לקוחות הוא מן הדרישות המהותיות של משטר הלבנת הון בקרב מנהלי תיקים והפרת החובות בתחום זה באופן שיטתי מהווה פגיעה משמעותית בהגנה מפני הלבנת הון בפירמה - נאמר בהחלטת הוועדה.
כאשר החברה נדרשה להגיש לרשות דיווח לגבי הלקוחות הוותיקים, הגישה החברה דו"ח מטעה, שבו דיווחה על הלקוחות שטרם השלימו את תהליך הזיהוי, ככאלה שלא אותרו על ידה. בעת הביקורת הטעו נציגי החברה את המפקחים, כאשר טענו כי הגישו לרשות לאיסור הלבנת הון דיווחים שבפועל לא הוגשו כלל.
פעם נוספת הטעו נציגי החברה את הועדה, כאשר טענו כי בינתיים הם דיווחו לרשות כנדרש. ואולם, כאשר נדרשו להעביר לידי הוועדה תוך שבוע את אותם הדיווחים, ענו כי אין הם מאתרים את הדיווחים.
