בנק לאומי נקנס בסכום של 750 אלף שקל
הבנק נקנס על ידי הרשות לניירות ערך בעקבות הפרת הוראות חוק הייעוץ. בין הייתר בעקבות כשלים במערכת הייעוץ הממוחשבת, שהביאה לביצוע לקוי בהליך בירור צרכי הלקוח על ידי יועצים בבנק
על בנק לאומי הוטל עיצום כספי בסך 750 אלף שקל, בגין הפרת הוראות חוק הייעוץ, כך דיווח היום (ד') הבנק בהודעה לבורסה.
- לאומי צמצם עלויות - קשישים נותרו ללא שירות
הקנס, שהוטל על ידי הרשות לניירות ערך מתייחס לביקורת שנערכה במערך יעוץ ההשקעות בבנק בחודשים פברואר-יולי 2014.
בעקבות הביקורת נתגלו ליקויים וכשלים במערכת הייעוץ הממוחשבת בבנק, שהביאה לביצוע לא תקין של הליך בירור הצרכים ותיעודו, ביצוע לקוי של הליך בירור צרכי הלקוח על ידי יועצים בבנק ותיעוד לקוי של פעולות הייעוץ על ידי היועצים.
את ההחלטה על הטלת עיצום כספי קיבלה הרשות לניירות ערך לפני שבוע, כשברקע הדברים נמצא כי הבנק הפר את הוראות החוק להסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות.
נזכיר כי לפני כחודש הטילה ועדת העיצומים לתאגידים בנקאיים בבנק ישראל, קנס בסך 4.2 מיליון שקל על בנק לאומי, בניהולה של רקפת רוסק עמינח, בגין הפרות של הוראות מכוח חוק איסור הלבנת הון שביצע.
ההפרות והליקויים, מבוססים על ממצאים מדוח ביקורת של הפיקוח על הבנקים שנערך בבנק בשנת 2014. ממצאי דוח הביקורת הצביעו על מספר הפרות של צו איסור הלבנת הון.
לפנייה לכתב/ת 
צילום: מוטי קמחי
מומלצים
